债券监管呈“高压”态势 年内已有12家券商被罚

原标题：债券监管呈“高压”态势 年内已有12家券商被罚

2024年以来债券监管呈“高压”态势，4月30日，因承销格力地产债券违规，广东证监局一口气向三家券商开出罚单。其中，中泰证券、海通证券被采取责令改正监管措施，中信建投证券被采取出具警示函措施。

今年以来，有9家券商因债券发行问题收警示函，3家券商被证监会责令改正，1家券商因错传《募集说明书》遭交易所追发问询，涉及中金公司、中信证券、中德证券、万和证券、国泰君安证券、东兴证券、中泰证券、招商证券等。其中，有3家券商的6名保代被采取监管谈话措施，有1家券商的两位保荐代表人被出具警示函。

1月12日，证监会在官网公布6份行政监管措施决定书，分别对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。根据决定书，上述机构和人员的主要违规问题是保荐的恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》。除了机构，个人也难逃处罚，此次3家券商中共6位保荐代表人被采取监管谈话的行政监督管理措施。

1月16日，因作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，中国国际金融股份有限公司、东兴证券股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司被证监会出具警示函。同时，证监会对泰禾集团与公司董事长兼总经理黄其森，采取了出具警示函及监管谈话措施的决定。

2月8日下午，中国证监会网站公布了两份针对证券公司债权融资业务的罚单，针对债券承揽、承做、承销乃至受托管理过程中最容易出现的几种问题，进行了重点关注——两家券商申万宏源证券被采取责令改正措施，另一家平安证券则被出具了警示函。

2月18日，安徽监管局发布关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，安徽监管局发现招商证券在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形。

返回搜狐，查看更多

责任编辑：